案防工作自我评估报告5篇案防工作自我评估报告 农商银行关于案件防控自我评估报告 按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2014〕58号） 要求，我支行高度重下面是小编为大家整理的案防工作自我评估报告5篇,供大家参考。
篇一：案防工作自我评估报告
银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2014〕 58 号）
要求， 我支行高度重视， 认真组织学习， 按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求， 对 2013 年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、 成立支行自我评估小组
为确保此项工作扎实有序开展， 我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组：
组长：
龚长裕
副组长：
陈龙杰
成员：
蔺向宇张少博王晓娜
二、 具体排查范围及措施
按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案， 同时建立配套的培训考核机制， 并与员工岗位、 待遇等进行考核， 定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守； 在案件风险防范问题有效地堵截新案， 挖掘初旧案、 杜绝隐患。
（一）
重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、 储蓄岗、 信贷岗， 以及其他重要岗位。
主要排查是否参与民间融资、 非法集资、 民间高利贷等活动； 是否存在经商办企的情况； 是否存在涉赌、 涉毒情况。
（二）
案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训； 对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、 专业知识和业务技能培训； 定期组织和开展案件风险防控培训。
（三）
案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全； 进行定期对现有制度进行梳理； 对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的， 听取意见和建议及时进行修订完善。
（四）
违规操作规范情况排查。
对存在违规办理存、 取、 贷款及转账业务现象， 按规定进行管理、 管制， 重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点， 主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织， 提高支行内控执行力和问责力度， 推动案件防控工作系统化、 制度化。
进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题， 规范员工履职行为， 完善内部制度、 堵塞风险漏洞， 遏制案件风险， 有效防范案件发生。
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、 实事求是、 权责对等、 责任明确、 逐级追究等原则进行问责， 更好的进行案件防控。
**支行C29C91AFE4CED1B6C8795 AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AFEDD1 B6C87D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C8 795AD91AFE4CED1 B6C8 795AD9C91 FE4CED1B6C87 95AD29C91AF95AD9C91AFE4CED1B6C87 95AD91AFE4CED1B6C8795AD9D 1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795A1AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD 9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AFC91 FE4CED1D1B6C8795AD9C91AFE4CED 1B6C8795AD91AFE4CED1B6CD1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8 795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD29C91AF8795AD9C91 FE4CED1D1B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1B6C87D 1B6C8795 AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD 9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AF5D1 B6C8795AD 9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1B6C87 95AD9C91FE4CED1B6C8795AD29C91AFAD9C91FE4CED 1B6C8795AD29C91AFB6C8795AD29C91AFB6C8795AD29C91AFD1B6C87 95AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED 1B6D 1B6C8795 AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD 9C91D 1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1B6C8795AD 9C91FE4CED1 B6C8795AD29C91AFFE4CED1B6C8 795AD29C91AFC8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD 29C91AFD 1B6C8795AD9C91AFED 1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8D1 B6C8 795AD9C91AFE4CED1D91AFE4CED1B6C8 795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AFC91 FE4CED1D1 B6C871AFE4CED1B6C8 795AD91AFE4CED1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD 29C91AFC91 FE4CED1D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C87 95AD91AFE4CED1B6CD1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AF8795AD9C91FE4CED1D 1B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1B6C8 7D1B6C87 95AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED 1B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AF5D1 B6C8 795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1B6C87 95AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AFAD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AFB6C8795AD29C91AFB6C8795AD 29C91AFD1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91 AFE4CED1B6D1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD 91AFE4CED 1B6C8791AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AFC91FE4CED1D1B6C8795AD9C91AFE4CED 1B6C8795 AD91AFE4CED 1B6CD1 B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C87 95AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C87 95AD29C91AF8795AD9C91 FE4CED1D1 B6C8795AD 9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C87D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1B6C8 795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AF5D1B6C8 795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AFAD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AFB6C8795AD29C91AFB6C87 95AD29C91AFD1B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1B6D1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD 91AFE4CED1B6C8795AD9C91D1B6C87 95AD9C91AFE4CED 1B6C8795AD91AFE4CED1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD 29C91AFFE4CED1B6C8795AD29C91AFC8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD 29C91AFD1B6C8795AD9C91AFED 1B6C8795AD 9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8D1 B6C8795AD9C91AFE4CED15AD9C91D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8 795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C87 95AD29C91AFFE4CED1 B6C8795AD29C91AFC8795AD 9C91FE4CED1 B6C8795AD29C91AFD1 B6C8795AD9C91AFED1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8D1B6C87 95AD9C91AFE4CED195AD9C91AFE4CED1B6C87 95AD91AFE4CED1B6CD1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AF8795AD9C91FE4CED1D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8 795AD91AFE4CED1 B6C87D1B6C8795AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CED1B6C8795AD9C91FE4CED 1B6C8795AD29C91AF5D1B6C87 95AD9C91AFE4CED 1B6C8795AD91AFE4CED1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD 29C91AFAD9C91 FE4CED1 B6C8 795AD29C91AFB6C8795AD29C91AFB6C8795AD29C91AFD1B6C87 95AD9C91AFE4CED 1B6C8795AD91AFE4CED1B6D1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD 91AFE4CED1 B6C8795AD9C91D1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED 1B6C87 95AD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C91AFFE4CED1B6C87 95AD29C91AFC8 795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AFD1B6C8795AD9C91AFED1B6C8795AD9C91AFE4CED 1B6C8795AD 91AFE4CED1B6C8D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AF795AD9C91 FE4CED1 B6C8795ADD1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8 795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C87 95AD29C91AF29C91AF4CED 1B6C8795AD1B6C87 95AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFD1B6C87 95AD9C91AFE4CED1B6C8795 AD91AFE4CED1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91 AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C8795AD29C91AFD1B6C8795AD29C91AFE4CED 1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD29C91AFD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1 B6C8795AD29C9D1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1 B6C8 795AD29C91AF1AFD1B6C87 95AD9C91AFE4CED1B6C8795AD91AFE4CE D1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8795AD 29C91AFD1BD1 B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED1B6C8 795AD29C91AF6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8 795AD91AFE4CED1 B6C8795AD9C91 FE4CED 1B6C8795AD29C91AF1B6C8795AD9C91AFE4CED1 B6C8795AD 91AFE4CED1B6C8795AD9C91FE4CED1 B6C8 795AD29C91AF4CED1B6C8795AD29C91AFE4CED1B6C87 95ADC6F554C62
篇二：案防工作自我评估报告
XXX 农村 商业 银行年度案防工作自我评估报告XX 银监分局：
为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：
一、自我评估开展情况
为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织ⅩⅩ年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。
为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查
监督与检查质效、已发现问题的整改质效；电子银行部负责评估信息系统建设；授信评审部负责评估授权授信、岗位分离刚性约束；监察保卫部负责评估高管层履职情况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培养良好的职业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防工作开展情况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。
本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。
二、自我评估得分情况
经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得 9.5 分，制度及质量控制得 15 分，案防工作执行得 42 分，监督与检查得 12 分，考核与问责得 13 分，合计得分91.5 分，自我评估结果为“绿牌”。
三、案防工作自我评估发现的问题
经过评估，发现存在以下几个方面问题：
1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关专门委员会承担案防工作的推动、落实； 2.ⅩⅩ年度监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合规管理工作的部门定为案防工作的牵头部
门，未制定具体的案防管理政策； 3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强； 4.针对一线员工的案防合规培训率为 55%，一线员工培训率不高； 5.上一年度各类内外部检查已发现问题个别历史遗留问题仍然存在，未能及时整改，部分风险隐患重复发生。
四、整改措施
1.按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任； 2.制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依； 3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训计划，采取“请进来和派出去”的方法，提高一线员工案防合规培训率和中层以上干部领导水平，确保基层一线员工培训率达到 70%以上，力争全年每人培训一次以上； 4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度，对检查发现的问题采取“二建五落实制度”，即建立问题台账，建立销号制度，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，落实整改措施，落实处罚问责部门，提高内控制度的执行力，彻底解决少数问题屡查屡犯现象。
五、下一步工作计划
1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。通过制定安徽舒城农村合作银行案防工作管理办法，明确董事会下设的相关委员会承担案防工作职责，根据董事会授权组织指导全行案防工作，
明确规定各层级案件防控职责。
2.深化案件防控教育，认真组织学习银监部门最新文件精神，加强案防教育，进一步强化全员案件防控意识。
3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。一是加大科技手段应用，拓展远程监控的功能，除监控重点部位的安全、文明服务之外，创造条件增加对柜台业务合规性的监控，及时发现异常和违规办理业务的行为，充分发挥远程视频监控的综合效能；二是加大安保工作力度，加大安防设施的建设和改造，加大安保检查力度，实现“以查促防、查漏补缺”；三是认真落实干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假等“四项”制度，加强员工行为排查，筑牢案件防范屏障。
4.切实开展检查排查，严格进行责任追究。按季开展案件风险隐患滚动排查，制定排查方案，落实排查责任，确保排查效果。对排查发现的问题，建立整改台账，建立问题销号制度，落实问题整改责任人，对违规行为责任人进行严格问责，同时登记违规积分台账，提高员工合规意识，提高制度执行力。
5.建立案件信息统一管理机制，由案件防控牵头部门及时汇总各项业务条线检查结果、内部审计结论、外部监管检查意见书和外部审计结论，深度分析各种违规问题成因，制定纠正预防措施，避免同类同质事件再次发生。按季召开案件防控专项工作会议，报告、分析和部署案件防控工作，促进案防管理的自我完善。
篇三：案防工作自我评估报告
四：银行业金融机构案防工作自我评估报告
（模版）
报送机构：
自评年份：
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》 内容包括但不限于以下内容：
一、 自我评估开展情况（包括：
自我评估领导小组建立和工作开展情况； 自我评估方案制定和落实情况； 各参与部门职责划分情况； 自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）
二、 自我评估得分情况（描述自我评估总得分， 并附法人总行和一级分行自我评估打分表， 模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）
三、 案防工作自我评估发现的问题（根据 《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）四、 整改措施
（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）
五、 下一步工作计划或安排
篇四：案防工作自我评估报告
业金融机构案防工作自我评估报告-银监分局:金融机构案防工作自我评估报告银行业金融机构案防工作自我评估报告
报送机构：**村镇银行 自评年份：20**年
**银监分局：
根据《辽宁银监局办公室关于开展辖内银行业金融机构案防工作试评估的通知》（以下简称《通知》）文件要求，现将**惠民村镇银行股份有限公司（以下简称我行）20**年度案防工作自我评估情况汇报如下：
1、自我评估开展情况
1、我行在第一时间成立了以董事长**为组长，监事长**为副组长，各部门负责人为成员的案防自我评估工作小组，并结合我行实际情况制定了《**惠民村镇银行案防工作自我评估实施方案》，安排部署案防评估工作要求，确保我行案防自我评估工作如期完成。
2、及时在我行内部组织学习《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》及《通知》内容，并由内审部牵头，办公室及其他部门配合，按照《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》积极开展案防工作自查及评估工作。
二、自我评估得分情况
通过领导小组抽查及相关部门自查，最终我行自我评估得分为 98 分，具体内容见附件。
3、自我评估中发现的问题
1、由于客观条件制约，我行尚未建立完善的信息科技管理系统，暂时无法将内控环节与业务操作完全融合覆盖。
2、诚信举报等激励约束机制还有待进一步完善。
四、整改措施
1、加大信息科技投入，积极培养核心技术型人才，尽快建立完善的信息科技管理系统。
2、重新建立诚信举报等激励约束机制，并在实践中逐渐完善行内各项制度及操作规范。
五、下一步工作计划及安排
1、认真学习并贯彻落实《银行业金融机构案防工作办法》，将本次自我评估工作转化为我行的一项长期工作，定期自查，及时整改，以此促进我行各项业务快速稳健发展。
2、充分运用本次自我评估结果，使其能够对我行的案防工作发挥摸底调查、定量指导的作用，并为今后修订和实施更加完善的案防工作办法提供基础依据。
篇五：案防工作自我评估报告
行内控与案件防控工作自评报告银监局：
根据银监会（ ⅩⅩ）
207 号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神， 我行党委高度重视， 为了认真落实好此项工作， 即时召开了 党委会、 行务会认真学习考评办法， 研究制定我行考评方案， 布置我行考评工作。
现将我行内控与案件防控自 评情况报告如下：
一、 制度建立健全情况评价：
为了 认真落实银监会、 上级行案件防控的指示精神， 近年来， 我行党委高度重视案件防控工作。
一是成立了 案件防控工作领导小组， 行长任组长、副行长任副组长， 相关部室主要负责人为成员 。
为了 将此项工作落实好， 市分行还制定了 “风险防范五个机制”、“条线管理办法”、“首问问责制”、“违规积分实施意见” 等相关制度， 并以此制度加强了 对行内各项管理及监督。
一年来， 为了 实现我行安全经营， 行党委始终把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、 安排； 在履行农发行职能上始终将风险控制、规范操作和案件防控作为重要抓手， 蓬会必讲。
一是行长和各支行、 部主要负麦人签订案件防控责任状， 并层层落实，市分行行长与各行、 部， 以及与 市分行机关主要负责人共签订责任状 21 份， 将案件防控的责任以及激励、 问责纳入制
度管理。
各行、 部也对照制度要求， 并结合各地实际制定和完善了 科学、 实际、 和目 标明确、 可操作性强的规章制度 7件。
我行的案件防控工作不仅做到了 年初规划， 而且还重点落实在平时， 市、 县两级行每月 都会在业务分析会上把风险控制和案件防控作为重点进行强调和排查， 强化了 案件防控一票否决， 真正做到了 将案防工作和业务工作同研究、 同布署、 同检查、 同考核。
由于我行党委高度重视风险防范和案件防控， 近年来我行的各项业务得到了 又好又快的发展， 实现了 “四无” 工作目 标， 全市农发行连续三年没出现不良贷款和金融案件。
从以上工作内容和案件防控实际效果看， 我行案件防控的自 评结果为满意。
二、 案件防控工作质量评价。
近年来， 由于我行党委在风险防范和案件防控上高度重视， 全体员 工在业务操作上能做到严格规范履职， 所以我行没有出 现一件案件。
仅管如此， 但是为了 保证案防工作质量，我行在案件防控基础工作上能够主动工作， 因此有效地从主观上加大了 案件防控力度。
一是开展了 全员 法纪警示教育，通过视频学习、 案件警示片的方式， 全行 189 人均受到了 教育， 案件防控意识普遍增强。
二是开展了 廉洁从业承诺制，全行 189 人分财会和信贷两个口 径的廉洁内容， 向社会和开户 企签定了 廉承诺， 承诺率达到了 应签尽签， 公开欢迎社会各界对我行工作人员 的工作加强监督， 有力的增强了 行内员
工的廉洁自 律行为。
三是进一步扎实推进了 银企廉洁共建，为了 防范银企之间在业务办理中出现不规范、 不廉洁行为，我行与 全市 74 家开户 企业签订了 银企廉洁共建协议， 签约率做到了 全覆盖。
四是积极向银监部门报送我行各项业务发展中的相关信息， 我行相关部室在报送信息中， 始终坚持迅速、 全面、 具体、 真实的原则 对待信息报送工作， 近年来从信息报送上， 没有出现露报、 迟报、 甚至错报、 瞒报现象。同时， 我行也没发生地方审计部门和公安部门到我行上门办理案件的事例。
由于我行在案件防控上， 注重预防教育、 警示教育和从业人员 廉洁自 律教育， 通过风险排查， 近年来全行没有出现不良贷款和金融案件， 因此， 我行对全市农发行系统的案件防控工作质量自 评为合格。
三、 内审稽核工作力度评价。
我行的内 审稽核工作在内部控制 和案件防控上取到 了重要作用。
内部审计部门结合自 身的岗 位和职责， 建立了 内审人员 工作责任制， 行领导十分重视内审队伍建设， 配备了3 名 长期从事金融工作的业务骨干从事专职内审工作。
行领导始终重视和支持内审工作， 把内审工作当 作我行风险防控和案件防范的中流砥柱， 定期听取内审人员 的工作汇报， 内审人员 自 身也不辱使命， 认真行使了 内审职责。
一是内审人员 能够按照案件防控工作要求、 结合监管部门的要点制定工作重点， 并且有针对性地制定了 年度稽核规划、 稽核重点和
稽核方案。
二是每年对辖内七行、 部坚持进行了 序时审计，对班子成员 的离职或调动均实行了 离任审计， 做到了 对重点风险领域内控制度执行情况的全覆盖检查。
三是内审部门结合我行业务实际， 定期或不定期经常性的开展了 储备贷款、中长期贷款和农业产业化龙头企业的风险防控的审计力度，对审计中发现的违规问题， 他们均能做到即时指出， 并督促相关行、 部整改到位。
由于我行内审工作， 在全行的风险防控中认真履职， 充分发挥了 内部审计稽核的监督作用 ， 因此，我行近年来的各项业务工作没有出现不良贷款和经济案件，也是内审部门加大监督力度、 扎实工作的结果。
所以、 我们对我行内审计稽核部门的工作力度落实情况自 评为合格。四、 内控执行力建设评价 近年来， 在内控执行力上， 我行领导高度重视， 以银监会“三个办法、 一个指引 ”、 和农发行上级行制定的“岗 位尽职手册” 以及我行自 行建立和完善的“加强机关员 工作风建设”、“违规问责管理办法” 等制度作为加强我行内控执行力建设的切入点。
大力推进了 行内各项工作的执行力。
一是在各项业务方面制定了 全面、 系统的政策、 制度和程序， 并保证内控制度的贯彻执行覆盖到包括决策、 执行、监督全过程的所有风险点。
二是能采取有效措施来规范各项业务操作、 加强各行、 部管理人员 及关键岗 位人员 的行为监督、 强化重点业务风险点的管控。
三是通过对内控的实效性
进行检查、 对案件风险进行排查， 特别是对重点环节、 重点事项进行检查等方式确保各项制度在各行、 部得到 贯彻执行， 有效地发挥化解案件风险的作用。
由于我行的内控制度在执行力上实行的是了 全方位、 全覆盖， 所以在年度内我行没有出 现严重的内控失效， 甚至导致案件发生的情形。
因此， 我们对我行的内控执行力建设自评为合格。
五、 案件责任追究与整改评价：
一年来， 由于我行没有出现一例案件， 因此具体在案件上的责任追究， 甚至案件整改的相关具体工作在我行目 前还没有启 用， 但是， 我行领导在对待案件责任追究与整改工作上始终是高度重视的。
一是建立了 案件问责执行工作制度， 明确责任主体、 责任追究标准、 责任追究具体内容， 并依照相关文件精神建立了 案件责任评价和责任追究程序。
二是能确保案件责任落实在具体岗位， 并有明确的规章制度加以规范和约束。
三是能认真领会和落实银监部门“上追两级”、“双线问责” 等责任追究制度， 并以此内容来教育各行、 部， 以及各岗 位的责任人牢记树立、 并做到警钟常鸣。
由于我行在过去的一年里认真落实了 案件防控的各项工作制度， 所以实现了 平安农发行工作目 标。
为此， 我们对我行的案件责任追究与 整改的自 评为合格。
以上是我行对照 银监部门 关于银行业金融案件防控工作的五大内容进行的自 我评价。
从五大内容的相关要求， 我们是进行逐项对照 自 查， 同 时也结合我行案防工作实际成效， 最后我们对我行案件防控工作的自 评结果为全部合格。
特此报告！
推荐访问:案防工作自我评估报告 评估报告 自我 工作